原標(biāo)題:海螺新材:北京市競(jìng)天公誠(chéng)律師事務(wù)所關(guān)于海螺（安徽）節(jié)能環(huán)保新材料股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行人民幣普通股股票的補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)（二）

北京市競(jìng)天公誠(chéng)律師事務(wù)所

關(guān)于海螺（安徽）節(jié)能環(huán)保新材料股份有限公司
向特定對(duì)象發(fā)行人民幣普通股股票的

補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)（二）






北京市競(jìng)天公誠(chéng)律師事務(wù)所
二〇二三年九月
中國(guó)北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路 77號(hào)華貿(mào)中心 3號(hào)寫(xiě)字樓 34層 郵政編碼 100025 電話:（86-10） 5809-1000 傳真:（86-10） 5809-1100

北京市競(jìng)天公誠(chéng)律師事務(wù)所
關(guān)于海螺（安徽）節(jié)能環(huán)保新材料股份有限公司
向特定對(duì)象發(fā)行人民幣普通股股票的
補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)（二）

致：海螺（安徽）節(jié)能環(huán)保新材料股份有限公司
北京市競(jìng)天公誠(chéng)律師事務(wù)所（以下稱“本所”）受海螺（安徽）節(jié)能環(huán)保新材料股份有限公司（以下稱“發(fā)行人”、“海螺新材”、“上市公司”或“公司”）委托，擔(dān)任發(fā)行人本次向特定對(duì)象發(fā)行人民幣普通股股票并于深圳證券交易所上市事宜（以下稱“本次向特定對(duì)象發(fā)行”或“本次發(fā)行”）的專項(xiàng)法律顧問(wèn)，并已出具了《北京市競(jìng)天公誠(chéng)律師事務(wù)所關(guān)于海螺（安徽）節(jié)能環(huán)保新材料股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行人民幣普通股股票的律師工作報(bào)告》（以下稱“《律師工作報(bào)告》”）、《北京市競(jìng)天公誠(chéng)律師事務(wù)所關(guān)于海螺（安徽）節(jié)能環(huán)保新材料股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行人民幣普通股股票的法律意見(jiàn)書(shū)》（以下稱“《首份法律意見(jiàn)書(shū)》”）及《北京市競(jìng)天公誠(chéng)律師事務(wù)所關(guān)于海螺（安徽）節(jié)能環(huán)保新材料股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行人民幣普通股股票的補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)（一）》（以下稱“《補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)一》”）。

鑒于自 2023 年 4 月 1 日至 2023 年 6月 30 日期間（以下稱“補(bǔ)充核查期間”）發(fā)行人的有關(guān)情況發(fā)生變化，本所在對(duì)發(fā)行人本次發(fā)行有關(guān)重大事項(xiàng)補(bǔ)充核查的基礎(chǔ)上，謹(jǐn)出具《北京市競(jìng)天公誠(chéng)律師事務(wù)所關(guān)于海螺（安徽）節(jié)能環(huán)保新材料股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行人民幣普通股股票的補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)（二）》（以下稱“本補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)”）。除本補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)所作的修改或補(bǔ)充外，《律師工作報(bào)告》《首份法律意見(jiàn)書(shū)》及《補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)一》的內(nèi)容仍然有效。

本補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)出具的前提、假設(shè)和相關(guān)簡(jiǎn)稱，除非另有說(shuō)明，均同于《律師工作報(bào)告》《首份法律意見(jiàn)書(shū)》及《補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)一》。本補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)所述“報(bào)告期內(nèi)、近三年及一期”指 2020年度、2021年度、2022年度及 2023年 1-6月，“報(bào)告期末”指 2023年 6月 30日。

本所同意將本補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)作為發(fā)行人申請(qǐng)本次發(fā)行所必備的法律文件，隨同其他材料一并上報(bào)，并愿意依法對(duì)發(fā)表的法律意見(jiàn)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

作為本次發(fā)行的專項(xiàng)法律顧問(wèn)，本所對(duì)本次發(fā)行所涉及的法律問(wèn)題進(jìn)行了合理、必要及可能的核查與驗(yàn)證，在此基礎(chǔ)上出具了本補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)，并保證本補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。

目 錄
第一部分 《審核問(wèn)詢函》問(wèn)題回復(fù)更新事項(xiàng) ......................................................... 4
《問(wèn)詢函》問(wèn)題 2.................................................................................................. 4
《問(wèn)詢函》問(wèn)題 3.................................................................................................. 7
第二部分 補(bǔ)充核查事項(xiàng) ........................................................................................... 30
一、本次向特定對(duì)象發(fā)行的批準(zhǔn)和授權(quán)........................................................... 30 二、本次向特定對(duì)象發(fā)行的主體資格............................................................... 30 三、本次向特定對(duì)象發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件............................................................... 30 四、發(fā)行人的設(shè)立............................................................................................... 30
五、發(fā)行人的獨(dú)立性........................................................................................... 31
六、發(fā)起人和股東............................................................................................... 31
七、發(fā)行人的股本及演變................................................................................... 32
八、發(fā)行人的業(yè)務(wù)............................................................................................... 33
九、關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)................................................................................... 34
十、發(fā)行人擁有的主要財(cái)產(chǎn)以及權(quán)益............................................................... 43 十一、發(fā)行人的重大債權(quán)債務(wù)........................................................................... 58
十二、發(fā)行人重大資產(chǎn)變化及收購(gòu)兼并........................................................... 67 十三、發(fā)行人《公司章程》的制定及修改....................................................... 67 十四、發(fā)行人股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則及規(guī)范運(yùn)作................... 67 十五、發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其變化....................................... 68 十六、發(fā)行人的稅務(wù)........................................................................................... 69
十七、發(fā)行人的環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)及其他................................................... 70 十八、發(fā)行人的募集資金運(yùn)用........................................................................... 72
十九、發(fā)行人的業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)........................................................................... 72
二十、訴訟、仲裁或行政處罰........................................................................... 72
二十一、關(guān)于《審核要點(diǎn)》的核查情況........................................................... 73 二十二、總體結(jié)論性法律意見(jiàn)........................................................................... 75


正 文
第一部分 《審核問(wèn)詢函》問(wèn)題回復(fù)更新事項(xiàng)
《問(wèn)詢函》問(wèn)題2：本次發(fā)行擬募集資金總額為50,000萬(wàn)元，扣除發(fā)行費(fèi)用后的募集資金將全部用于補(bǔ)充流動(dòng)資金或償還銀行貸款，發(fā)行對(duì)象為發(fā)行人控股股東安徽海螺集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“海螺集團(tuán)”）。截至 2023年3月31日，發(fā)行人貨幣資金賬面余額為79,065.59萬(wàn)元。

請(qǐng)發(fā)行人補(bǔ)充說(shuō)明：（1）海螺集團(tuán)認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行股票是否需國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門或其授權(quán)單位審批或同意，如是，說(shuō)明審批條件、程序、進(jìn)展及預(yù)計(jì)審批通過(guò)的時(shí)間，是否存在實(shí)質(zhì)性障礙，如否，說(shuō)明具體原因；（2）結(jié)合發(fā)行對(duì)象收入情況、財(cái)產(chǎn)狀況、負(fù)債情況、質(zhì)押情況、歷史失信情況等，說(shuō)明發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)資金來(lái)源，是否存在將持有的股票質(zhì)押后用于本次認(rèn)購(gòu)的情形或計(jì)劃，如是，請(qǐng)說(shuō)明是否存在因質(zhì)押平倉(cāng)導(dǎo)致股權(quán)變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn),及維持控制權(quán)穩(wěn)定的相應(yīng)措施；（3）明確本次發(fā)行價(jià)格、股數(shù)，認(rèn)購(gòu)對(duì)象承諾的最低認(rèn)購(gòu)數(shù)量應(yīng)與擬募集的資金金額相匹配；（4）結(jié)合未來(lái)三年發(fā)行人資金缺口的具體計(jì)算過(guò)程、日常運(yùn)營(yíng)需要、貨幣資金余額及使用安排等情況，說(shuō)明本次補(bǔ)充流動(dòng)資金的必要性。

請(qǐng)發(fā)行人補(bǔ)充披露（1）（4）相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

請(qǐng)保薦人核查并發(fā)表明確意見(jiàn)，請(qǐng)發(fā)行人律師核查（1）并發(fā)表明確意見(jiàn)。

回復(fù)：
一、海螺集團(tuán)認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行股票是否需國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門或其授權(quán)單位審批或同意，如是，說(shuō)明審批條件、程序、進(jìn)展及預(yù)計(jì)審批通過(guò)的時(shí)間，是否存在實(shí)質(zhì)性障礙，如否，說(shuō)明具體原因。

（一）海螺集團(tuán)認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行股票是否需國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門或其授權(quán)單位審批或同意
根據(jù)《上市公司國(guó)有股權(quán)監(jiān)督管理辦法》第七條規(guī)定：“國(guó)家出資企業(yè)負(fù)責(zé)管理以下事項(xiàng)：……（四）國(guó)有股東通過(guò)證券交易系統(tǒng)增持、協(xié)議受讓、認(rèn)購(gòu)上市公司發(fā)行股票等未導(dǎo)致上市公司控股權(quán)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)。”第五十三條規(guī)定：“本辦法所稱國(guó)有股東受讓上市公司股份行為主要包括國(guó)有股東通過(guò)證券交易系統(tǒng)增持、協(xié)議受讓、間接受讓、要約收購(gòu)上市公司股份和認(rèn)購(gòu)上市公司發(fā)行股票等?！钡谖迨臈l規(guī)定：“國(guó)有股東受讓上市公司股份屬于本辦法第七條規(guī)定情形的，由國(guó)家出資企業(yè)審核批準(zhǔn)，其他情形由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)”。
根據(jù)安徽省國(guó)資委于 2022年 11月 9日印發(fā)的《關(guān)于印發(fā)<安徽省國(guó)資委授權(quán)放權(quán)清單（2022年版）>的通知》（皖國(guó)資法規(guī)[2022]143號(hào)）之“一、對(duì)各省屬企業(yè)的授權(quán)放權(quán)事項(xiàng)”第七條的規(guī)定，省屬企業(yè)審批未導(dǎo)致上市公司控股權(quán)轉(zhuǎn)移的國(guó)有股東通過(guò)證券交易系統(tǒng)增持、協(xié)議受讓、認(rèn)購(gòu)上市公司發(fā)行股票等事項(xiàng)。同時(shí)，經(jīng)核查安徽省國(guó)資委網(wǎng)站發(fā)布的《省屬企業(yè)名錄》
（http://gzw.ah.gov.cn/ssqy/qyml/3986601.html），海螺集團(tuán)為安徽省省屬企業(yè)。